证券从业管理平台_3步完成资格注册与继续教育！

想在证券行业执业，必须完成资格注册与继续教育。本文详解3步核心流程：通过水平评价测试、在证券从业管理平台完成注册、每年完成后续培训。所有步骤均依据官方最新规定，一文解决所有疑问。

一、第一步：通过证券行业专业人员水平评价测试

这是进入证券行业的敲门砖。根据中国证券业协会（下称“协会”）规定，所有从业人员必须先通过相应测试。

① 明确测试类别与科目

测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。

一般业务测试是基础，含两科：

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

通过后，可报考专项测试，如：

证券投资顾问业务

发布证券研究报告业务

等。

② 掌握2026年报考时间 📅

协会已公布2026年测试计划，主要分为三类：

统一测试（面向社会考生）：全年2次。

第一次在6月考试，5月报名；

第二次在9月考试，8月报名。

专场测试：全年3次。

行业专场2次（4月、11月考试）；

地域专场1次（6月考试）。

预约测试：全年拟举办6次，面向特定行业人员。

具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始。

③ 完成报名与备考

报名唯一入口为协会官网（www.sac.net.cn）。

按指引注册账号、填写信息、选择考区科目并缴费。

报名费每科61元，缴费成功即报名完成。

④ 参加测试与成绩认定

测试为闭卷机考，题型为选择题。

满分100分，60分及以上为合格。

成绩长期有效，是执业注册的关键前提。

二、第二步：在证券从业管理平台完成执业注册

通过测试后，需由所在机构在“证券从业管理平台”为您申请执业证书。个人无法自行注册。

① 前提条件：找到执业机构

您必须与一家证券公司、基金管理公司等协会会员单位签订劳动合同。

机构会为您分配平台的管理账号。

② 机构提交注册申请

机构管理员登录平台，填写您的个人信息、教育经历、工作经历等。

上传劳动合同、资格测试合格证明等扫描件。

确认信息无误后，在线提交至协会审核。

③ 协会审核与证书生成

协会通常在收到申请后15个工作日内完成审核。

审核通过后，系统自动生成电子执业证书。

您和所在机构均可在平台查询、下载证书。

④ 注册后注意事项

执业证书编号是唯一的身份标识。

个人信息（如联系方式、学历）变更时，需及时通过机构在平台更新。

离职时，机构需在平台办理注销手续。

三、第三步：按规定完成年度继续教育

注册成功并非一劳永逸。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，持证后必须参加持续培训。

① 明确学时要求

自执业注册次年起，每年需完成不少于15学时的后续职业培训。

其中，职业道德培训学时不少于5学时。

② 选择培训平台与课程

协会认可多家远程培训系统，您可任选其一进行学习。

课程涵盖法律法规、专业技能、职业道德等多个领域。

大部分课程为线上视频学习，灵活方便。

③ 完成学习与学时登记

在选定的平台购买并学习课程。

学习完成后，学时将自动同步至协会的从业人员管理平台。

您可在协会平台“培训学时查询”中核实记录。

④ 未完成的后果 ⚠️

未按规定完成培训，协会将进行公示。

连续三年未完成，执业证书可能被注销。

影响机构合规评价及个人职业发展。

四、高频问题解答（FAQ）

Q1：在校大学生可以报考水平评价测试吗？

可以。协会规定，报名截止日年满18周岁、具有高中或国家承认的相当于高中以上文化程度即可报考。

Q2：测试合格后，成绩多久有效？必须在多久内注册？

测试成绩长期有效，没有必须在几年内注册的限制。您可以在通过测试后，找到符合条件的执业机构随时申请注册。

Q3：从原公司离职后，执业证书怎么办？

原公司会在从业管理平台为您办理执业注销。您入职新公司后，由新公司重新为您提交执业注册申请。证书编号可能会变，但资格持续有效。

Q4：继续教育学时可以补学吗？

可以。如果某一年度学时未达标，应在次年6月30日前完成补学。建议按时完成，避免影响执业状态。

Q5：如何查询自己的执业注册信息和培训记录？

个人可登录协会官网，通过“从业人员”栏目下的信息公示平台，输入姓名或证书编号进行公开查询。详细记录需通过所在机构的管理平台账号登录查看。

总结

证券从业资格的管理是一个严谨的持续过程。

核心三步环环相扣：先通过水平评价测试，再由机构在管理平台注册执业，最后每年完成继续教育。

密切关注协会官方公告，确保每一步都符合最新规定，您的执业道路才能畅通无阻。

💡 记住，所有操作的核心官方平台是中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），一切信息以此为准。

引用信息来源：

1. 中国证券业协会：《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

2. 中国证券业协会：2026年测试计划公告

3. 中国证券业协会：从业人员管理平台相关指引

4. 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）

5. 中国证券业协会：远程培训管理办法