证券投资顾问报考条件及科目_3大核心条件+2科备考攻略！

引言速览

2026年证券投资顾问报考需满足学历、从业资格、诚信3大核心条件，考2个阶段科目，本文附官方要求+备考攻略，看完即可直接报名。

一、2026年证券投资顾问3大核心报考条件📋

① 从业资格前提要求

· 已通过证券行业专业人员水平评价测试一般从业2科；

· 成绩长期有效，无过期限制；

② 学历官方要求

· 需具备大学专科及以上学历（含应届毕业生）；

· 境外学历需提供教育部留学服务中心认证文件；

③ 诚信及身份要求

· 已被证券公司、证券投资咨询机构聘用；

· 最近3年未受过刑事处罚；

· 未被证监会认定为证券市场禁入者；

④ 报名渠道要求

· 唯一报名入口为中国证券业协会官网；

· 报名费每科61元，缴费成功即为报名完成；

二、2026年证券投资顾问考试科目设置📚

① 2科考核范围说明

· 第一科：公共基础组（含《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个子科目）；

· 第二科：专业科《证券投资顾问业务》；

② 题型及分值设置

· 均为客观题，包含单选题、组合型选择题；

· 考试时长180分钟，满分100分，60分合格；

③ 成绩有效性要求

· 公共基础组成绩长期有效；

· 专业科成绩合格后，36个月内申请执业证书有效；

④ 2026年考试时间安排

· 统一测试2次，分别为6月、9月开考，考前1个月报名；

· 行业专场测试2次，分别为4月、11月开考；

三、2科备考全攻略✨

① 公共基础组备考方法

· 先过官方教材核心考点，用时20天；

· 重点刷近3年真题，错题反复巩固；

· 考前1周背记数字类、法规类高频考点；

② 专业科备考方法

· 重点掌握客户分析、投资组合、合规管理3大模块；

· 计算题占比约15%，优先掌握常用公式的应用场景；

· 案例类题目多结合法规要求判断，不要凭常识答题；

③ 备考资料选择要求

· 优先用中国证券业协会发布的官方考试大纲；

· 真题选择近3年的统考真题，不要做模拟题；

· 考点资料优先选择标注考频的汇总版，节省备考时间；

④ 备考避坑提示

· 不要相信“包过”“押题”类宣传，所有考点均出自官方大纲；

· 不要死磕偏题怪题，80%的分值来自高频考点；

四、高频问题解答❓

Q1：非金融专业可以报考证券投资顾问吗？

答：可以，只要满足大专及以上学历、通过一般从业考试、被证券机构聘用即可，无专业限制。

Q2：2026年在校大学生可以报考吗？

答：大专及以上学历的应届毕业生可以报考，非应届毕业生可先考一般从业科目，拿到学历后再报专业科。

Q3：证券投资顾问成绩合格后可以直接执业吗？

答：不可以，需要通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书，注册成功后方可执业。

Q4：考试可以异地报考吗？

答：可以，2026年统一测试在全国36个城市设置考点，报名时可自行选择考试城市。

Q5：之前考过的一般从业成绩还有效吗？

答：有效，一般从业成绩长期有效，不管过了多久都可以用来报考证券投资顾问专业科。

总结

2026年证券投资顾问报考门槛不高，只要满足3大核心条件即可报名。

2科备考优先抓高频考点+真题，整体通过率在30%左右，认真备考1-2个月即可通过。

引用信息来源

1. 中国证券业协会《2026年证券行业专业人员水平评价测试公告》

2. 中国证券业协会《证券投资顾问执业注册管理办法》

3. 中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）