证券从业人员后续培训_3大合规要点轻松掌握！

证券从业人员后续培训_3大合规要点轻松掌握！

引言速览

本文拆解证券从业人员后续培训3大核心合规要点，覆盖学时、内容、登记全流程，看完即可轻松符合协会要求，规避执业风险。

一、证券从业人员后续培训合规要点1：学时达标要求 📚

① 基础学时规则

根据中国证券业协会2025年修订的《证券行业专业人员培训管理办法》，学时计算周期为自然年1月1日至12月31日。

合规类学时占比不得低于总学时的30%，不得用综合类学时顶替。

当年未完成学时的，执业证书年检将不予通过。

② 学时获取渠道

首选中国证券业协会官网线上培训平台，学时自动同步系统。

认可的行业自律组织举办的线下培训，需提交证明登记。

参加证券行业专业水平评价测试对应科目，可抵免5学时。

③ 补学规则

上年未完成学时的，需在次年3月前完成补学。

逾期未补学的，将暂停执业资格受理，直至补学完成。

补学学时不计入补学当年的学时要求额度。

④ 学时抵扣规则

参加监管部门组织的行业调研、课题研究，最高抵免5学时。

发表证券相关专业论文、著作，每篇最高抵免3学时。

抵扣申请需提前在协会系统提交证明材料审核。

二、证券从业人员后续培训合规要点2：内容匹配要求 ⚠️

① 必修内容要求

反洗钱、投资者适当性管理、廉洁从业为每年固定必修模块。

2026年新发布的监管规则，需在发布后3个月内完成学习。

不得用往年已学内容重复计算当年学时。

② 岗位适配要求

经纪业务岗需额外学习客户服务合规、交易风险防控内容。

投行业务岗需重点学习注册制相关规则、尽职调查规范内容。

资管业务岗需侧重学习产品净值化管理、投资者权益保护内容。

③ 学习真实性要求

协会将通过人脸核验、后台行为监测等方式核查学习真实性。

代学、刷课等弄虚作假行为，一经查实计入从业人员诚信档案。

情节严重的，给予6至12个月暂停执业的自律处分。

④ 内容有效性要求

仅认可协会培训平台公示的合规课程，非公示课程不予登记学时。

线下培训需提前由主办方向协会备案，未备案的培训不予认可。

境外参加的相关培训，需提前提交协会审核后方可认定学时。

三、证券从业人员后续培训合规要点3：登记备案要求 ✅

① 登记主体要求

从业人员所在机构是培训登记的第一责任主体。

机构需配备专岗人员负责培训材料审核、系统上传工作。

个人不得直接向协会提交培训登记申请。

② 登记材料要求

线上培训需提供学时证明编号，系统自动核验无需额外提交材料。

线下培训需提供签到记录、培训合格证书扫描件。

抵免学时需提供对应佐证材料的加盖公章扫描件。

③ 登记时效要求

当年培训记录需在12月20日前完成系统上传。

逾期未登记的学时不予计入当年有效学时，需按补学流程处理。

协会每月5号前公示上月完成登记的学时信息。

④ 信息核查要求

协会每季度对培训登记信息进行随机抽查，抽查比例不低于10%。

发现登记信息不实的，将对机构和个人同步采取自律措施。

个人对登记信息有异议的，可向协会提交书面复核申请。

四、证券从业人员后续培训高频问题解答 ❓

Q1：刚入职的从业人员当年需要完成后续培训吗？

入职不满6个月的，当年可免予完成学时要求；入职满6个月的，需按要求完成对应学时。

Q2：后续培训的费用是个人承担还是机构承担？

根据协会规定，从业人员后续培训相关费用由所在机构承担，不得向个人收取。

Q3：更换执业机构的，之前完成的学时还有效吗？

同一自然年内完成的学时全国通用，更换机构不影响学时有效性，可直接在系统内同步记录。

Q4：忘记完成当年后续培训有什么补救措施吗？

可在次年3月前登录协会培训平台完成补学，补学完成后可正常参加执业年检。

Q5：非执业的证券从业资格持证人需要参加后续培训吗？

未在证券机构执业的持证人无需参加后续培训，资格证书长期有效，执业后再按要求完成培训即可。

总结

2026年证券从业人员后续培训核心要抓牢学时达标、内容匹配、登记规范3大合规要点。

严格按照中国证券业协会要求完成培训，即可避免执业资格受限、诚信档案留痕等风险。

如有疑问可随时登录中国证券业协会官网查询最新公告。

引用信息来源

1. 中国证券业协会《证券行业专业人员培训管理办法》（2025年修订）

2. 中国证券业协会2026年证券行业培训工作安排公告

3. 中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）