证券公司三类人员是什么_岗位分类及职责解析！

引言速览：证券公司三类人员是监管划定的高级管理人员、证券业务人员、证券经纪人三类执业人员，对应不同准入标准和岗位职责。

一、证券公司三类人员官方定义及划定依据📑

① 划定依据

• 是证监会及中国证券业协会按监管要求划定的官方分类；

• 分类标准随2025年执业登记规则修订同步更新；

• 所有上市、非上市证券公司均需严格执行该分类标准。

② 分类核心原则

• 按岗位权责大小划分；

• 按监管要求严格程度划分；

• 按展业范围边界划分。

③ 登记要求

• 所有人员上岗前需完成中国证券业协会执业登记；

• 未完成执业登记的人员不得开展任何证券业务活动；

• 登记信息发生变更需在10个工作日内提交更新申请。

④ 信息公示要求

• 所有人员执业信息需在协会官网公示；

• 处罚记录、离职信息同步更新至公示页面；

• 用户可自主查询核验人员资质。

二、证券公司三类人员具体岗位分类明细📋

① 第一类：高级管理人员

• 包含证券公司董事长、监事会主席、总经理、副总经理；

• 包含合规负责人、风控负责人、首席信息官等核心岗；

• 包含各分支机构负责人、子公司核心管理层。

② 第二类：证券业务人员

• 包含投资顾问、证券分析师、保荐代表人、基金经理；

• 包含经纪业务营销岗、交易岗、托管结算岗；

• 包含合规、风控、人力等中后台专业岗。

③ 第三类：证券经纪人

• 是与证券公司签订委托合同的外部人员；

• 仅可在授权范围内开展客户招揽、资料传递工作；

• 不属于证券公司正式员工序列。

④ 特殊岗位归属

• 证券信息技术核心岗归属业务人员序列；

• 证券投资咨询机构从业人员归属业务人员序列；

• 评级公司证券相关从业人员归属业务人员序列。

三、证券公司三类人员核心职责及准入要求🔍

① 高级管理人员职责及准入

• 承担公司经营管理、合规风控首要责任；

• 需具备3年以上证券行业相关从业经历；

• 需通过证券高管水平评价测试。

② 证券业务人员职责及准入

• 按对应岗位要求合规展业，保护客户合法权益；

• 需通过对应类别证券水平评价测试；

• 特殊岗位如保荐代表人需满足额外从业经历要求。

③ 证券经纪人职责及准入

• 仅可开展授权范围内的客户招揽工作，不得代客理财；

• 需通过证券经纪人专项水平评价测试；

• 展业时需主动出示执业证书及委托授权证明。

④ 共性合规要求

• 每年完成不少于15学时的后续职业培训；

• 不得从事与岗位存在利益冲突的活动；

• 违规展业将被记入证券行业诚信档案。

四、证券公司三类人员高频问题解答🙋

Q1：三类人员都需要考证券从业资格证吗？

A：除符合监管规定的免试条件人员外，所有人员均需通过对应水平评价测试，方可申请执业登记上岗。

Q2：2026年证券水平评价测试报名时间是多少？

A：统一测试全年2次，5月报名6月考、8月报名9月考；行业专场3、10月报名4、11月考，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），具体日期以当期公告为准。

Q3：证券经纪人是证券公司正式员工吗？

A：不属于，证券经纪人仅与证券公司签订委托代理合同，不属于正式员工序列，仅可开展授权范围内的客户招揽工作。

Q4：高管任职还有额外要求吗？

A：是的，除测试要求外，还需满足无不良诚信记录、具备对应岗位管理经验等监管要求，任职前需通过监管部门任职资格审核。

Q5：怎么核验三类人员的执业资质？

A：所有执业人员的登记信息、奖惩记录均可在中国证券业协会官网的从业人员信息公示栏目查询核验。

总结

证券公司三类人员是监管部门按岗位属性、权责划分的官方执业人员分类，不同类别对应不同的准入门槛、岗位职责和监管要求，所有人员展业均需符合监管规定，投资者可通过中国证券业协会官网自主核验相关人员资质，避免遭遇非法展业。

引用信息来源：

1、中国证监会《证券业从业人员资格管理办法》

2、中国证券业协会《证券行业专业人员执业登记管理规则（2025修订）》

3、中国证券业协会2026年《证券行业专业人员水平评价测试公告》