本文汇总2026年证券投资顾问资格报考、考试、认证全流程官方要求,所有信息来自中国证券业协会公告,看完即可搞定全部报考认证事宜。
一、2026年证券投资顾问资格报考基本要求✅
| 要求项 | 具体标准 |
|---|---|
| 前置考试 | 已通过一般证券从业资格考试 |
| 年龄 | ≥18周岁 |
| 学历 | 高中及以上 |
| 民事行为能力 | 完全民事行为能力 |
①报考前提条件:
· 已通过证券行业专业人员水平评价测试的一般业务资格考试;
· 年满18周岁;
· 具有高中以上文化程度;

· 具有完全民事行为能力。
②考试科目:
· 仅考1科,科目名称为《证券投资顾问业务》;
· 考试题型均为客观题,满分100分;
· 合格线为60分,成绩长期有效。
③报考费用:
· 考试费为61元/科;
· 缴费成功即报名完成,弃考不予退费;
· 可通过支付宝、微信等线上渠道缴费。
④报名入口:
· 官方唯一报名渠道为中国证券业协会官网;
· 无任何第三方授权报名平台,谨防诈骗;
· 报名时需上传近6个月白底一寸免冠证件照。
二、2026年证券投资顾问资格考试安排📅
| 考试类型 | 考试时间 | 报名时间 | 面向人群 |
|---|---|---|---|
| 统一测试1 | 2026年6月 | 2026年5月 | 所有社会考生 |
| 统一测试2 | 2026年9月 | 2026年8月 | 所有社会考生 |
| 行业专场 | 2026年4/11月 | 2026年3/10月 | 证券行业在职人员 |
| 地域专场 | 2026年6月 | 2026年5月 | 指定地域考生 |
①统一测试安排:
· 全年共2次,面向所有符合条件的社会考生开放;
· 第一次6月考试,5月开启报名;
· 第二次9月考试,8月开启报名。
②专场测试安排:
· 全年共3次,含2次行业专场、1次地域专场;
· 行业专场仅对证券行业在职人员开放;
· 地域专场仅对指定地区考生开放,具体以当期公告为准。

③预约测试安排:
· 全年拟举办6次,仅面向特定行业人员开放;
· 报名仅由机构统一提交,不接受个人报名;
· 考试时间根据行业需求灵活安排。
④成绩查询规则:
· 考试结束后7个工作日内可查询成绩;
· 成绩可在协会官网个人中心长期查询;
· 对成绩有异议可在成绩公布后15日内申请复核。
三、证券投资顾问资格认证领证流程📝
| 流程节点 | 办理主体 | 办理周期 |
|---|---|---|
| 考试合格 | 考生个人 | 考后7个工作日出成绩 |
| 提交申请 | 任职证券机构 | 成绩合格后随时可提交 |
| 协会审核 | 中国证券业协会 | 30个工作日 |
| 证书生效 | 中国证券业协会 | 审核通过当日生效 |
①成绩合格证明打印:
· 考试合格后可在协会官网自行打印成绩合格证明;
· 成绩合格证明是申请执业证书的必备材料;
· 证明无有效期限制,长期有效。
②执业证书申请要求:
· 需由任职的证券经营机构统一向协会提交申请;
· 个人无法直接申请执业证书;
· 申请时需满足最近3年未受过刑事处罚、未被证监会认定为禁入人员等条件。
③证书审核周期:
· 协会收到申请材料后30个工作日内完成审核;
· 审核通过后即可在协会官网查询执业证书信息;
· 审核不通过会一次性告知补正材料要求。
④证书后续管理:
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· 取得证书后每年需完成不少于15学时的后续职业培训;
· 未完成培训的证书将被标记为异常状态;
· 离职后执业证书将被注销,重新入职可再次申请。
四、证券投资顾问资格报考高频问题解答❓
Q1:没有证券从业资格可以直接报考证券投资顾问考试吗?
答:不可以。
必须先通过一般证券从业资格考试,才能报考证券投资顾问科目。
Q2:证券投资顾问成绩合格后需要马上申请证书吗?
答:不需要。
成绩长期有效,等入职证券经营机构后再由单位统一申请即可。
Q3:在校大学生可以报考证券投资顾问考试吗?
答:符合条件可以。
只要已通过一般证券从业资格、年满18周岁、学历满足高中及以上即可报考。
Q4:证券投资顾问和证券分析师考试可以同时考吗?
答:可以。
只要满足前置条件,可在不同考试批次分别报考两个科目。
Q5:异地可以报考证券投资顾问考试吗?
答:可以。
统一测试支持跨地域报考,考生可自行选择就近考点参加考试。
总结
2026年证券投资顾问资格报考仅需满足前置考试、年龄、学历三个核心要求,全年共2次面向社会考生的统一考试机会,成绩合格后由任职机构申请执业证书即可,所有信息均以中国证券业协会当期公告为准。
引用信息来源
1. 中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》
2. 中国证券业协会2026年度测试计划公告
3. 中国证券业协会《证券投资顾问执业注册管理办法》
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