证券投资顾问资格_报考认证全指南！

本文汇总2026年证券投资顾问资格报考、考试、认证全流程官方要求，所有信息来自中国证券业协会公告，看完即可搞定全部报考认证事宜。

一、2026年证券投资顾问资格报考基本要求✅

①报考前提条件：

· 已通过证券行业专业人员水平评价测试的一般业务资格考试；

· 年满18周岁；

· 具有高中以上文化程度；

· 具有完全民事行为能力。

②考试科目：

· 仅考1科，科目名称为《证券投资顾问业务》；

· 考试题型均为客观题，满分100分；

· 合格线为60分，成绩长期有效。

③报考费用：

· 考试费为61元/科；

· 缴费成功即报名完成，弃考不予退费；

· 可通过支付宝、微信等线上渠道缴费。

④报名入口：

· 官方唯一报名渠道为中国证券业协会官网；

· 无任何第三方授权报名平台，谨防诈骗；

· 报名时需上传近6个月白底一寸免冠证件照。

二、2026年证券投资顾问资格考试安排📅

①统一测试安排：

· 全年共2次，面向所有符合条件的社会考生开放；

· 第一次6月考试，5月开启报名；

· 第二次9月考试，8月开启报名。

②专场测试安排：

· 全年共3次，含2次行业专场、1次地域专场；

· 行业专场仅对证券行业在职人员开放；

· 地域专场仅对指定地区考生开放，具体以当期公告为准。

③预约测试安排：

· 全年拟举办6次，仅面向特定行业人员开放；

· 报名仅由机构统一提交，不接受个人报名；

· 考试时间根据行业需求灵活安排。

④成绩查询规则：

· 考试结束后7个工作日内可查询成绩；

· 成绩可在协会官网个人中心长期查询；

· 对成绩有异议可在成绩公布后15日内申请复核。

三、证券投资顾问资格认证领证流程📝

①成绩合格证明打印：

· 考试合格后可在协会官网自行打印成绩合格证明；

· 成绩合格证明是申请执业证书的必备材料；

· 证明无有效期限制，长期有效。

②执业证书申请要求：

· 需由任职的证券经营机构统一向协会提交申请；

· 个人无法直接申请执业证书；

· 申请时需满足最近3年未受过刑事处罚、未被证监会认定为禁入人员等条件。

③证书审核周期：

· 协会收到申请材料后30个工作日内完成审核；

· 审核通过后即可在协会官网查询执业证书信息；

· 审核不通过会一次性告知补正材料要求。

④证书后续管理：

· 取得证书后每年需完成不少于15学时的后续职业培训；

· 未完成培训的证书将被标记为异常状态；

· 离职后执业证书将被注销，重新入职可再次申请。

四、证券投资顾问资格报考高频问题解答❓

Q1：没有证券从业资格可以直接报考证券投资顾问考试吗？

答：不可以。

必须先通过一般证券从业资格考试，才能报考证券投资顾问科目。

Q2：证券投资顾问成绩合格后需要马上申请证书吗？

答：不需要。

成绩长期有效，等入职证券经营机构后再由单位统一申请即可。

Q3：在校大学生可以报考证券投资顾问考试吗？

答：符合条件可以。

只要已通过一般证券从业资格、年满18周岁、学历满足高中及以上即可报考。

Q4：证券投资顾问和证券分析师考试可以同时考吗？

答：可以。

只要满足前置条件，可在不同考试批次分别报考两个科目。

Q5：异地可以报考证券投资顾问考试吗？

答：可以。

统一测试支持跨地域报考，考生可自行选择就近考点参加考试。

总结

2026年证券投资顾问资格报考仅需满足前置考试、年龄、学历三个核心要求，全年共2次面向社会考生的统一考试机会，成绩合格后由任职机构申请执业证书即可，所有信息均以中国证券业协会当期公告为准。

引用信息来源

1. 中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

2. 中国证券业协会2026年度测试计划公告

3. 中国证券业协会《证券投资顾问执业注册管理办法》