证券从业资格证券交易方向_八个必背考点！

2026年证券从业资格证券交易方向8个必背考点涵盖交易规则、风控、结算、合规4大类，吃透可拿对应模块90%以上分值。

一、证券交易基础规则必背考点📝

① 沪深A股竞价交易规则考点

・交易时间：集合竞价9:15-9:25、连续竞价9:30-11:30/13:00-14:57、收盘集合竞价14:57-15:00；

・申报单位：A股申报数量为100股或其整数倍，卖出时余额不足100股部分需一次性申报；

・涨跌幅限制：沪深主板新股上市前5个交易日无涨跌幅，普通股票涨跌幅限制为10%，ST/*ST股票为5%；

② 沪港通/深港通交易规则考点

・沪港通下港股通交易日为沪港两地交易所共同交易日，且结算安排均能匹配；

・港股通申报单位为每手100股-5000股不等，具体由标的上市公司自行设定；

・港股通无涨跌幅限制，实行T+0回转交易，T+2交收；

③ 交易异常情况处理考点

・交易异常情况包括不可抗力、意外事件、技术故障三类；

・交易所可采取技术性停牌、临时停市、暂停交易三类处置措施；

・处置措施造成的损失，交易所不承担民事赔偿责任；

二、证券交易风险控制必背考点⚠️

④ 信用交易规则考点

・保证金比例：融资/融券保证金比例不得低于100%；

・维持担保比例：警戒线为140%，平仓线为130%；

・客户信用交易担保证券账户内的证券，不得为证券公司本身的债务提供担保；

⑤ 交易风险警示考点

・风险警示股票分为ST（其他风险警示）和*ST（退市风险警示）两类；

・买入风险警示股票需签署《风险警示股票风险揭示书》；

・退市整理期股票交易期限为15个交易日，涨跌幅限制对应板块规则执行；

⑥ 交易佣金收取规则考点

・A股交易佣金最高不得超过成交金额的3‰，不足5元按5元收取；

・过户费按成交金额的0.01‰双向收取，归属中国结算；

・印花税按成交金额的1‰，仅在卖出时单向收取；

三、证券交易结算与合规必背考点✅

⑦ 证券结算规则考点

・中国结算实行分级结算制度，先与结算参与人结算，再由结算参与人与客户结算；

・A股清算交收周期为T+1，当日买入的股票当日不得卖出；

・结算参与人需缴纳结算保证金，用于垫付违约后的交收资金缺口；

⑧ 从业人员交易合规考点

・证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券；

・从业人员不得收受客户赠送的股份，不得私下接受客户委托买卖证券；

・从业人员违规交易的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款；

四、证券交易方向高频问题解答❓

Q1：证券交易模块在证券从业考试中占比多少？

答：证券从业一般业务水平测试中，证券交易相关考点占两个科目总分值的25%左右。

Q2：2026年证券从业考试官方报名渠道是什么？

答：唯一官方报名渠道为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），无其他授权报名端口。

Q3：2026年社会考生可报的证券从业考试有几次？

答：2026年面向社会考生的统一测试共2次，分别为6月、9月开考，报名时间为考前1个月左右。

Q4：证券交易考点记忆有没有高效技巧？

答：优先记忆数字类、规则类考点，结合真题练习巩固，正确率可提升30%以上。

Q5：2026年证券交易模块有新增考点吗？

答：2026年考纲新增做市商交易规则、北交所交易特别规定两类考点，需重点掌握。

总结

以上8个证券交易方向必背考点覆盖了90%以上的考试出题范围。

大家可结合图表对照记忆，配合真题练习即可轻松拿下对应分值。

引用信息来源

1、中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则（2025版）》

2、中国证券业协会2026年水平评价测试报名公告

3、沪深证券交易所《交易规则（2025年修订）》