证券公司人员入职要求_持证上岗规定！

证券公司人员入职必须持有证券从业资格证，所有从事证券业务的专业人员需通过中国证券业协会水平评价测试，满足持证上岗要求，不得无证执业。

一、证券公司人员入职核心要求📋

①基础身份资质

年满18周岁，具备完全民事行为能力；

持有合法有效的居民身份证件；

无刑事处罚记录。

②必持证书要求

必须通过证券行业专业人员水平评价测试，取得从业资格证明；

专项岗位需额外取得对应专项测试合格证明；

所有证书需在协会系统可查。

③岗位匹配要求

符合招聘岗位的专业、经验等附加要求；

具备对应岗位所需的专业能力；

通过证券公司组织的入职考核。

④合规背景要求

无重大违法违规失信记录；

未被证监会采取证券市场禁入措施；

未被协会列入执业限制名单。

二、证券公司人员持证上岗官方规定🔍

①政策依据

根据中国证券业协会《证券从业人员执业注册管理办法》要求；

所有从事证券业务的专业人员必须持证上岗；

未取得从业资格的人员不得从事证券业务活动。

②执业注册要求

考试合格后需由所在证券公司统一向协会申请执业注册；

注册通过后取得执业证书，方可正式开展业务；

执业信息全程在协会系统备案公示。

③违规处罚规定

个人无证执业的，处警告+最高3万元罚款；

机构聘用无证人员执业的，处警告+最高10万元罚款；

违规记录会记入证券行业诚信档案。

④证书管理规定

从业资格考试成绩长期有效；

执业证书随岗位变动需同步更新备案；

离职后执业证书自动注销，再次入职可重新申请注册。

三、证券从业资格证报考全流程指南✅

①官方报考入口

唯一官方报名渠道为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报考无机构代理渠道，请勿轻信第三方代报名服务；

报名需本人注册账号提交材料。

②2026年报考时间安排

统一测试面向所有社会考生，全年举办2次；

专场测试面向行业人员及指定地域考生，全年举办3次；

预约测试面向特定行业人员，全年拟举办6次。

③报考材料要求

本人近期1寸免冠白底电子证件照；

有效身份证、学历证明扫描件；

如实填写个人信息，不得造假。

④成绩合格标准

考试满分为100分，合格线为60分；

两科均合格即可取得从业资格证明；

成绩考后7个工作日可在协会官网查询。

四、常见高频问题解答❓

Q1：应届生没证可以先入职证券公司实习吗？

A1：实习人员不得独立开展证券业务，想要正式入职必须先取得从业资格，完成执业注册。

Q2：证券从业资格证考过之后会过期吗？

A2：考试成绩长期有效，不会过期，执业证书仅在在职期间有效，离职后注销，重新入职可再次申请。

Q3：统一测试和专场测试取得的证书效力一样吗？

A3：效力完全一致，均为证券行业认可的从业资格证明，没有任何区别。

Q4：非金融专业可以报考证券从业资格证吗？

A4：可以，报考没有专业限制，只要满足高中及以上学历即可报名参加测试。

Q5：入职投顾岗位需要额外考证吗？

A5：需要，除基础从业资格外，还需通过证券投资顾问专项水平测试，才可注册投顾执业资格。

总结

证券公司入职的核心硬性要求为持有证券从业资格证，所有执业人员需严格遵守中国证券业协会发布的持证上岗规定，符合资质要求后才可申请执业注册开展相关业务。

有报考需求的人员可按照2026年官方公布的测试时间节点提前准备，通过官方渠道报名即可。

引用信息来源

1、中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

2、中国证券业协会2026年度水平评价测试公告（http://www.sac.net.cn）

3、中国证券业协会《证券从业人员执业注册管理办法》