通过了证券从业考试怎么获得资格证_领证流程！

引言速览：通过证券从业水平评价测试后，需由任职证券经营机构向中国证券业协会提交注册申请，个人无法直接申领，完整流程如下。

一、领证前置要求核查✅

① 测试成绩要求

需通过《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门必考科目；

成绩有效期为长期有效，无补考时间限制；

两门科目均达到60分即为合格。

② 从业背景要求

未被证监会认定为证券市场禁入人员；

最近3年无刑事犯罪记录；

品行端正，具备对应岗位所需专业能力。

③ 任职要求

需被正规证券类经营机构正式聘用；

从事证券相关业务岗位；

由任职机构统一提交申请，个人无单独申请通道。

二、机构端申请操作流程📝

① 材料提交

机构管理员登录协会执业注册系统；

填写申请人基础信息、从业经历、测试成绩；

上传身份证、学历证明、劳动合同扫描件。

② 机构内部审核

由机构合规部门核查材料真实性；

确认申请人符合岗位执业要求；

内部审核通过后提交至证券业协会。

③ 协会官方核验

协会收到申请后10-15个工作日内完成核验；

材料存疑的会退回要求补充说明；

审核通过后在协会官网公示7天。

④ 证书生成

公示无异议的，正式生成电子执业资格证书；

2026年已全面取消纸质证书，电子证书与纸质证书具备同等法律效力；

申请人可登录协会个人账号自行下载。

三、电子证书查询&管理方法🔍

① 个人查询路径

登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

进入“从业人员”板块，选择“执业证书查询”；

输入身份证号、姓名即可查询下载。

② 证书验证方法

扫描电子证书上的二维码直接核验；

在协会官网证书查询通道输入证书编号核验；

核验信息包含执业岗位、所属机构、有效期等。

③ 信息变更操作

更换任职机构的，由新机构提交变更申请；

岗位调整的需同步更新执业证书信息；

离职后机构会注销执业证书，成绩仍长期有效。

④ 有效期管理

执业证书无固定有效期，需按要求完成后续职业培训；

每年完成不少于15学时的后续培训，证书持续有效；

未完成培训的会影响执业资格正常使用。

四、高频问题解答❓

Q1：通过考试后没有在证券机构上班可以领证吗？

答：不可以。必须由任职的证券类经营机构提交注册申请，个人没有单独申领通道。

Q2：之前的纸质证书丢失可以补领吗？

答：2026年已全面停用纸质证书，所有执业资格统一使用电子证书，具备同等法律效力。

Q3：注册申请被协会退回怎么办？

答：按协会退回提示补充对应材料，由任职机构重新提交申请即可，无申请次数限制。

Q4：异地参加的考试可以在其他省份申请领证吗？

答：可以。证券从业水平评价测试成绩全国通用，不受考试地点、申请地点限制。

Q5：执业证书注销后需要重新参加考试吗？

答：不需要。考试成绩长期有效，重新入职证券机构后可再次申请注册执业证书。

总结

证券从业资格证需通过考试合格+机构注册两个核心环节完成申领。

全程无需个人提交申请材料，按要求完成每年后续培训即可长期持有执业资格。

信息来源

1、中国证券业协会《证券行业专业人员执业注册管理办法》

2、中国证券业协会《2026年证券行业专业人员水平评价测试公告》