证券经纪人执业规范_官方完整版指南！

本文是2026年中国证券业协会发布的证券经纪人执业规范官方完整版指南，覆盖准入、展业、考核、疑问全内容，权威准确可直接参考。

一、证券经纪人执业基础准入规范 📋

① 准入资质要求

需通过证券行业专业人员水平评价测试基础科目；

需与证券公司签订委托合同，完成执业登记；

需完成不少于60小时的岗前执业培训，考核合格。

② 执业登记要求

由所委托的证券公司统一向中国证券业协会提交登记申请；

登记信息需包含个人身份、资质证明、委托合同等真实材料；

登记成功后方可正式开展证券经纪相关业务。

③ 2026年水平测试报考安排

统一测试面向社会考生全年2次，6月、9月考试，对应5月、8月报名；

行业专场测试2次，4月、11月考试，对应3月、10月报名；

具体报名日期以当期官方公告为准，考前1个月左右开放入口。

④ 准入信息核验规则

所有资质材料需由证券公司专人核验真实性；

存在违法失信记录的人员不得申请执业登记；

资质过期未续的需重新完成测试后再申请登记。

二、证券经纪人日常执业行为规范 ⚠️

① 展业范围要求

只能在所委托证券公司授权的范围内开展业务；

可向客户介绍证券投资基础知识及证券公司相关业务；

可协助客户办理开户、交易查询等基础服务事项。

② 禁止行为红线

不得替客户办理账户开立、交易、资金存取等操作；

不得向客户承诺投资收益，或承担客户投资亏损；

不得私自收取客户的服务费用、佣金分成等款项。

③ 执业信息公示要求

展业时需主动出示执业登记证书，告知客户所属证券公司；

发布的所有展业内容需提前经过证券公司合规审核；

个人社交账号的展业信息需标注所属机构及经纪人身份。

④ 后续培训要求

每年需完成不少于20小时的证券行业执业后续培训；

培训内容包含合规规则、业务更新、投资者保护等模块；

未完成培训的将被暂停执业权限，直至补学完成。

三、证券经纪人执业考核与追责规范 📊

① 考核指标设置

合规展业情况占考核权重的60%；

客户服务满意度占考核权重的25%；

业务完成质量占考核权重的15%。

② 违规分级标准

一级为轻微违规，含未按要求公示身份、展业内容未审核等；

二级为一般违规，含误导客户、私自推送未审核投资建议等；

三级为严重违规，含代客理财、承诺收益、诱导客户高频交易等。

③ 违规追责措施

轻微违规给予警告处分，扣除当月10%绩效；

一般违规暂停执业30-90天，扣除季度30%绩效；

严重违规撤销执业登记，纳入证券行业失信名单，5年内不得准入。

④ 2026年一季度官方违规数据统计

76.2%的轻微违规主要由未完成年度培训、未按要求公示身份导致；

严重违规人员全部被撤销执业登记，纳入行业失信库。

四、证券经纪人执业规范高频疑问解答 ❓

Q1：证券经纪人可以自己炒股吗？

答：不可以，证券行业执业人员需遵守从业人员禁止炒股的相关规定，直系亲属炒股需按要求报备。

Q2：证券经纪人可以同时在两家证券公司执业吗？

答：不可以，一名证券经纪人只能委托一家证券公司开展执业活动，不得同时挂靠多个机构。

Q3：执业登记有效期是多久？

答：执业登记长期有效，但需每年完成规定的后续培训，中断委托关系的需由原机构注销登记。

Q4：展业过程中可以给客户推荐具体股票吗？

答：只有取得证券投资顾问资质的人员可提供合规投资建议，普通证券经纪人不得私自推荐个股。

Q5：2026年证券水平测试报名入口在哪里？

答：唯一官方报名入口为中国证券业协会官网，其余第三方报名渠道均非官方授权。

总结

证券经纪人执业规范是行业准入、展业、考核的统一执行标准。

所有从业人员需严格遵守规则，避免违规行为影响执业资格。

个人报考相关信息以中国证券业协会当期发布的官方公告为准。

引用信息来源

1、中国证券业协会《证券经纪人执业规范（2025年修订）》

2、中国证券业协会2026年一季度证券行业执业人员违规情况调研公告

3、中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）2026年证券行业专业人员水平评价测试报考公告