2026年6月证券行业_3项从业要求详细说明！

引言速览

2026年6月证券行业从业要求核心为3项：持证准入门槛升级、执业行为合规考核强化、后续教育时长达标，本文附官方细则。

2026年6月证券行业3项从业要求核心对比表如下：

一、持证准入门槛升级要求 📜

据中国证券业协会2026年一季度调研数据，92%的券商已完成在岗人员持证情况台账梳理，未持证人员已全部安排补考。

① 证书类别匹配要求

- 普通业务岗需持有证券从业一般业务水平评价测试合格证书；

- 投顾、分析师等专项岗需加考对应专项测试合格证明；

- 高管岗需具备董监高专属能力评价合格资质。

② 成绩有效性要求

- 2025年及之后取得的测试成绩有效期为5年；

- 2024年及之前取得的成绩长期有效；

- 成绩过期需重新参加对应科目测试。

③ 报考资质要求

- 年满18周岁；

- 具有大专及以上学历；

- 无证券行业禁入记录。

④ 准入核验要求

- 入职前需上传测试合格证明到协会执业登记系统；

- 券商核验通过后提交协会审核；

- 审核周期通常为3个工作日。

二、执业行为合规考核要求 ⚖️

2026年新规将合规考核结果与执业资格直接挂钩，进一步压实从业人员合规责任。

① 日常行为规范要求

- 严禁诱导客户交易、泄露客户信息等违规行为；

- 对外营销宣传内容需提前经券商合规部门审核；

- 不得向客户承诺投资收益或保底。

② 考核频次要求

- 券商每季度对从业人员开展一次合规评分；

- 年度得分低于80分视为不合格；

- 考核结果同步上传协会执业系统。

③ 违规惩戒标准

- 一般违规单次扣5-10分；

- 较重违规暂停执业3-6个月；

- 严重违规直接吊销执业证书，纳入行业黑名单。

④ 考核异议处理

- 对考核结果有异议可在7天公示期内申请复核；

- 需提交相关佐证材料至券商合规部门；

- 复核通过后可调整对应考核分数。

三、后续教育时长达标要求 📚

后续教育内容每年更新，重点覆盖最新行业政策、合规要求及业务创新知识点。

① 年度学时要求

- 普通从业人员每年需完成不少于15学时的后续教育；

- 专项岗位人员每年需完成不少于20学时的专属培训；

- 高管岗每年需完成不少于30学时的合规及政策培训。

② 学时认定范围

- 中国证券业协会官方平台发布的培训课程；

- 券商内部组织的合规培训、业务培训；

- 行业协会组织的专项政策宣讲活动。

③ 未达标惩戒

- 未完成年度学时的人员当年执业年检不予通过；

- 暂停展业权限直至补完学时；

- 连续2年未达标直接注销执业证书。

④ 学时更新要求

- 完成培训后3个工作日内上传证明到协会系统；

- 系统自动核验后更新个人学时台账；

- 学时记录可随时登录协会官网查询。

四、高频问题解答 ❓

Q1：2026年6月证券从业考试的报名时间是啥时候？

A：2026年6月统一测试、地域专场测试报名均为5月启动，考前1个月左右开放报名入口。

Q2：证券从业测试合格证明在哪里查询？

A：可登录中国证券业协会官网查询、打印合格证明。

Q3：已持有旧版证券从业资格证还需要重新考试吗？

A：旧版资格证长期有效，无需重新参加测试，按要求完成后续教育即可。

Q4：合规考核扣分后可以申诉吗？

A：对考核结果有异议的，可在公示期内提交证明材料向券商及协会申请复核。

Q5：后续教育学时可以跨年度结转吗？

A：当年未完成的学时不可结转至下一年，需在当年12月31日前完成全部学时要求。

总结

2026年6月证券行业3项从业要求均围绕合规性、专业性设置。

打算入行的人员可提前按照要求备考测试。

已从业的人员要及时完成合规考核及后续教育，避免影响执业资格。

引用信息来源

1. 中国证券业协会2026年《证券行业专业人员执业管理细则》：https://www.sac.net.cn/

2. 中国证券业协会2026年一季度证券行业从业人员调研公报：https://www.sac.net.cn/

3. 2026年证券行业专业人员水平评价测试报名公告：https://www.sac.net.cn/