引言速览
2026年6月证券行业从业要求核心为3项:持证准入门槛升级、执业行为合规考核强化、后续教育时长达标,本文附官方细则。
2026年6月证券行业3项从业要求核心对比表如下:
| 从业要求类别 | 核心标准 | 未达标惩戒 |
|---|---|---|
| 持证准入 | 对应岗位测试合格证明 | 不予办理执业登记 |
| 合规考核 | 年度考核得分≥80分 | 暂停执业3-6个月 |
| 后续教育 | 按岗位完成对应学时 | 执业年检不予通过 |
一、持证准入门槛升级要求 📜
据中国证券业协会2026年一季度调研数据,92%的券商已完成在岗人员持证情况台账梳理,未持证人员已全部安排补考。
① 证书类别匹配要求

- 普通业务岗需持有证券从业一般业务水平评价测试合格证书;
- 投顾、分析师等专项岗需加考对应专项测试合格证明;
- 高管岗需具备董监高专属能力评价合格资质。
② 成绩有效性要求
- 2025年及之后取得的测试成绩有效期为5年;
- 2024年及之前取得的成绩长期有效;
- 成绩过期需重新参加对应科目测试。
③ 报考资质要求
- 年满18周岁;
- 具有大专及以上学历;
- 无证券行业禁入记录。
④ 准入核验要求
- 入职前需上传测试合格证明到协会执业登记系统;
- 券商核验通过后提交协会审核;
- 审核周期通常为3个工作日。
二、执业行为合规考核要求 ⚖️
2026年新规将合规考核结果与执业资格直接挂钩,进一步压实从业人员合规责任。
① 日常行为规范要求
- 严禁诱导客户交易、泄露客户信息等违规行为;
- 对外营销宣传内容需提前经券商合规部门审核;
- 不得向客户承诺投资收益或保底。
② 考核频次要求
- 券商每季度对从业人员开展一次合规评分;
.jpeg)
- 年度得分低于80分视为不合格;
- 考核结果同步上传协会执业系统。
③ 违规惩戒标准
- 一般违规单次扣5-10分;
- 较重违规暂停执业3-6个月;
- 严重违规直接吊销执业证书,纳入行业黑名单。
④ 考核异议处理
- 对考核结果有异议可在7天公示期内申请复核;
- 需提交相关佐证材料至券商合规部门;
- 复核通过后可调整对应考核分数。
三、后续教育时长达标要求 📚
后续教育内容每年更新,重点覆盖最新行业政策、合规要求及业务创新知识点。
① 年度学时要求
- 普通从业人员每年需完成不少于15学时的后续教育;
- 专项岗位人员每年需完成不少于20学时的专属培训;
- 高管岗每年需完成不少于30学时的合规及政策培训。
② 学时认定范围
- 中国证券业协会官方平台发布的培训课程;
- 券商内部组织的合规培训、业务培训;
- 行业协会组织的专项政策宣讲活动。
③ 未达标惩戒
- 未完成年度学时的人员当年执业年检不予通过;
- 暂停展业权限直至补完学时;
.jpeg)
- 连续2年未达标直接注销执业证书。
④ 学时更新要求
- 完成培训后3个工作日内上传证明到协会系统;
- 系统自动核验后更新个人学时台账;
- 学时记录可随时登录协会官网查询。
四、高频问题解答 ❓
Q1:2026年6月证券从业考试的报名时间是啥时候?
A:2026年6月统一测试、地域专场测试报名均为5月启动,考前1个月左右开放报名入口。
Q2:证券从业测试合格证明在哪里查询?
A:可登录中国证券业协会官网查询、打印合格证明。
Q3:已持有旧版证券从业资格证还需要重新考试吗?
A:旧版资格证长期有效,无需重新参加测试,按要求完成后续教育即可。
Q4:合规考核扣分后可以申诉吗?
A:对考核结果有异议的,可在公示期内提交证明材料向券商及协会申请复核。
Q5:后续教育学时可以跨年度结转吗?
A:当年未完成的学时不可结转至下一年,需在当年12月31日前完成全部学时要求。
总结
2026年6月证券行业3项从业要求均围绕合规性、专业性设置。
打算入行的人员可提前按照要求备考测试。
已从业的人员要及时完成合规考核及后续教育,避免影响执业资格。
引用信息来源
1. 中国证券业协会2026年《证券行业专业人员执业管理细则》:https://www.sac.net.cn/
2. 中国证券业协会2026年一季度证券行业从业人员调研公报:https://www.sac.net.cn/
3. 2026年证券行业专业人员水平评价测试报名公告:https://www.sac.net.cn/
发表评论 取消回复