想当证券执业经纪人，需通过协会水平评价测试、满足高中以上学历及合规要求，2026年测试安排已出，下文详解全流程执业要求。
一、证券执业经纪人的核心准入要求
①基础学历要求
● 需具备国家教育部门认可的高中及以上学历（含高中、中专、职高和技校）；
● 境外学历需提供教育部留学服务中心出具的学历认证书；
● 学历证明需在注册时提交至协会系统审核。
②水平评价测试要求
● 需通过证券行业专业人员水平评价测试的一般从业资格考试科目；
● 考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；
● 两科成绩合格后，取得一般从业资格证明，长期有效。
③无违规违纪记录要求
● 近5年内未因证券类违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施；
● 未被中国证监会认定为市场禁入者，或者禁入期限已满；
● 无其他影响执业的不良诚信记录。
④从业注册要求
● 需由所在证券公司向中国证券业协会提交注册申请；
● 注册时需提交学历证明、测试成绩合格证明、劳动合同等材料；
● 注册通过后，取得证券经纪人执业证书，方可展业。
二、2026年证券水平评价测试报考安排
①统一测试（面向社会考生）安排
● 全年共2次，第一次6月考试，5月报名；
● 第二次9月考试，8月报名；
● 每次测试覆盖全国主要城市考点。
②专场测试安排
● 行业专场2次：4月、11月考试，对应3月、10月报名；
● 地域专场1次：6月考试，5月报名；
● 专场测试仅面向特定行业或地域符合条件的人员。
③预约测试安排
● 全年拟举办6次，仅面向特定行业人员；
● 具体测试日期及报名时间以当期协会公告为准；
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● 预约测试考点数量较统一测试少，需提前锁定考位。
④报名入口及时间提醒
● 唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；
● 报名通常在考前1个月左右启动；
● 需留意协会官网的当期测试公告，避免错过报名时间。
附：2026年证券水平评价测试安排表
| 测试类型 | 举办次数 | 考试时间 | 报名时间 | 适用人群 |
|----------|----------|----------|----------|----------|
| 统一测试 | 2次 | 6月、9月 | 5月、8月 | 社会考生 |
| 行业专场 | 2次 | 4月、11月 | 3月、10月 | 行业在职人员 |
| 地域专场 | 1次 | 6月 | 5月 | 特定地域考生 |
| 预约测试 | 6次 | 详见协会公告 | 详见协会公告 | 特定行业人员 |
三、证券执业经纪人的持续执业要求
①年度职业培训要求
● 每年需完成不少于15学时的证券行业后续职业培训；
● 培训内容需包含法律法规、行业新规、执业道德等模块；
● 未完成培训的，将影响下一年度的执业注册。
②诚信档案维护要求
● 需严格遵守证券行业的诚信执业规定；
● 如有执业违规行为，将被记入协会诚信档案；
● 严重违规者将被撤销执业资格，且一定期限内不得重新申请。
③执业范围合规要求
● 仅能在注册的证券公司授权范围内开展业务；
● 不得超出权限向客户承诺收益、推荐非合规产品；
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● 需如实向客户披露业务相关风险及信息。
④定期注册审核要求
● 执业证书每年度需由所在证券公司提交协会进行审核；
● 审核内容包括培训完成情况、诚信记录、执业合规性等；
● 审核通过后，方可继续以证券经纪人身份执业。
四、证券执业经纪人高频问题解答
Q1：没有高中毕业证，能报考水平评价测试吗？
不能。
必须具备国家教育部门认可的高中及以上学历，职高、中专、技校学历也可认可。
Q2：2026年的预约测试普通人能报吗？
不行。
预约测试仅面向特定行业人员，社会考生需参加统一测试或地域专场测试。
Q3：水平评价测试成绩有效期是多久？
一般从业资格考试成绩长期有效，无需重复考试。
符合注册条件即可申请执业。
Q4：证券经纪人能自己直接注册执业吗？
不能。
必须由所属的证券公司统一向中国证券业协会提交注册申请，个人无法单独注册。
Q5：后续培训没完成，会直接取消执业资格吗？
不会直接取消，但会影响下一年度的执业注册审核。
需尽快补完成未完成的培训学时。
总结
成为证券执业经纪人需通过准入测试、满足学历与合规要求，注册后还需遵守持续执业规定。
2026年的测试安排已明确，有意从业者可根据自身情况选择合适的测试类型，通过官方渠道报名备考。
严格遵守执业规范，方能在证券行业长期合规发展。
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！证券从业资格证2026年报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-22 11:59 回复
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证券从业资格经纪人执业要求说明！需通过证券从业资格考试，2026年报考时间已公布：统一测试面向社会考生全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-20 12:27 回复
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证券从业资格经纪人需通过证券从业资格考试，2026年报考安排：统一测试2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试5月报名；预约测试6次面向特定行业人员，报名日期以当期公告为准，通常考前1个月开始。
2026-05-19 14:57 回复
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证券从业资格经纪人执业要求说明：需取得证券从业资格证，2026年报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-19 12:48 回复
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证券从业资格经纪人执业需取得证券从业资格证。2026年该证报考时间已公布：统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-18 17:51 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-16 14:42 回复
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2026-05-16 13:09 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-15 13:05 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-14 10:55 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！核心要求：需通过证券从业资格考试，取得相应证书。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试全年2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次：行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-13 11:59 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-13 11:29 回复
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证券从业资格经纪人执业要求主要包括通过证券从业资格考试，2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-12 12:22 回复
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证券从业资格经纪人执业要求说明：需通过证券从业资格考试。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-28 12:31 回复
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证券从业资格经纪人执业要求说明：2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-27 11:59 回复
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证券从业资格经纪人执业要求严格，需通过证券从业资格考试。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-23 14:50 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证的报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-22 13:57 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证的报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-22 13:38 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！证券从业资格证2026年报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-20 14:02 回复
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证券从业资格经纪人执业要求核心观点：需通过证券从业资格考试，2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-17 14:50 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-16 12:55 回复
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证券经纪人须取得证券从业资格，注册于证券公司，遵守证券法证券经纪人管理暂行规定等法规，禁止虚假宣传、误导客户，禁止私下接受委托、挪用资金，需具备专业能力，熟悉业务知识，履行投资者适当性管理义务，诚信执业维护客户利益，持续接受培训保持执业能力，合规开展业务。
2026-04-15 22:35 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-15 10:33 回复
到访用户
证券经纪人须取得证券从业资格并通过执业注册，严格遵守证券法等法规及行业自律规范，恪守诚信原则，向客户如实提供证券信息、揭示风险，禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场及代客理财、承诺收益等行为，执行客户适当性管理，持续接受后续职业培训，保持专业胜任能力，服从证券公司管理及监管检查，确保执业合规。
2026-04-15 08:41 回复
到访用户
证券经纪人需通过证券从业资格考试取得执业证书，遵守法律法规与职业道德，具备专业知识和业务能力，熟悉证券业务规则及操作流程，向客户充分揭示风险，不得误导或欺诈客户，同时需遵守公司内控制度，定期参加后续培训，保持执业合规性。
2026-04-14 18:48 回复
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证券从业资格经纪人执业要求说明：2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-14 10:58 回复
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证券从业资格经纪人需通过证券从业资格考试取得资格，并在证券公司等机构注册执业，严格遵守证券法证券从业人员管理办法等法规，恪守诚实守信、勤勉尽责原则，禁止内幕交易、操纵市场等违规行为，须向客户充分揭示投资风险，不得误导或欺诈投资者，持续参加后续培训保持专业能力，机构需对其执业行为进行合规监督与管理。
2026-04-14 04:16 回复
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证券从业资格经纪人_执业要求说明！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-13 11:21 回复
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