2026年证券从业人员需通过证券业协会专业人员水平评价测试，同时要恪守守法合规、诚实守信等核心职业道德规范，下文详解具体要求与规范细节。
一、证券从业人员的基础资质要求
① 准入类测试要求
- 需通过中国证券业协会组织的专业人员水平评价测试；
- 2026年测试分为三类，具体安排见下表；
- 唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。
| 测试类型 | 全年次数 | 报名/考试时间 |
|---|---|---|
| 统一测试 | 2次 | 5月报名/6月考试；8月报名/9月考试 |
| 专场测试 | 3次 | 3月/10月报名，4/11月考试；5月报名/6月考试 |
| 预约测试 | 6次 | 考前1个月报名，具体以当期公告为准 |
② 学历与经验要求
- 一般岗位需具备高中及以上学历；
- 投顾、分析师等岗位要求本科及以上学历，且有1-2年金融相关工作经验；
- 特殊合规岗位需持有对应专业资质证书。
③ 个人背景要求
- 无刑事犯罪记录；
- 未被金融监管机构列入失信被执行人名单；
- 不存在证券行业禁入处罚记录。
④ 持续学习要求
- 从业后每年需完成不少于15学时的后续职业培训；
- 培训内容涵盖法律法规、行业新规、职业道德等；
- 未完成培训将直接影响执业资质的年度年检。
二、证券从业人员核心职业道德规范
① 守法合规
- 严格遵守《证券法》《证券从业人员行为准则》等法规；
- 不得利用职务之便从事内幕交易、操纵市场等违法活动；
- 主动配合监管机构的日常检查与专项调查。
② 诚实守信
- 如实向客户披露投资产品的风险与收益情况；
- 不得隐瞒或夸大过往投资业绩误导投资者；
- 信守对客户的服务承诺，保障客户合法权益。
③ 专业胜任
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- 持续学习提升专业能力，掌握行业最新政策与产品知识；
- 为客户提供匹配其风险承受能力的个性化投资建议；
- 不得超越自身专业范围提供服务。
④ 客户至上
- 优先考虑客户利益，主动规避各类利益冲突；
- 建立快速响应机制，妥善处理客户投诉与咨询；
- 严格保护客户隐私，不得泄露客户的账户与交易信息。
三、从业人员行为红线与违规惩戒
① 禁止性行为清单
- 禁止向客户承诺保本保收益；
- 禁止挪用、侵占客户的资金或证券；
- 禁止私下接受客户委托进行证券交易。
② 违规惩戒措施
- 轻微违规将面临协会的警告或通报批评；
- 严重违规将被取消执业资格，纳入行业失信黑名单；
- 涉嫌犯罪的，将直接移送司法机关追究刑事责任。
③ 内部管控要求
- 任职机构需建立从业人员行为实时监督机制；
- 每季度开展一次职业道德培训与考核；
- 对发现的违规行为及时上报协会并作出内部处理。
④ 自我约束机制
- 从业人员需每日自查行为是否符合规范；
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- 主动拒绝各类利益诱惑，坚守职业底线；
- 积极参与行业自律组织举办的道德宣讲活动。
四、证券从业人员高频问题解答
Q1：2026年证券从业水平评价测试报名有没有专业限制？
- 没有，高中及以上学历即可报名；
- 部分专项测试可能对从业经验有要求，需以当期公告为准。
Q2：违反职业道德规范会影响证书有效性吗？
- 会的，严重违反职业道德将被吊销执业资格证书；
- 轻度违规可能影响后续测试报名资格。
Q3：专场测试和统一测试的证书效力一样吗？
- 完全一样；
- 两者均是证券行业准入的有效依据，区别仅在于报考人群范围。
Q4：后续职业培训必须参加线下课程吗？
- 不需要；
- 线上线下课程均可，只要完成规定学时并通过考核即可。
Q5：如何查询自己的执业状态是否合规？
- 登录中国证券业协会官网，进入从业人员信息公示系统即可查询；
- 若有违规记录，系统会同步显示具体惩戒信息。
总结
证券从业人员需同时满足资质测试、学历背景等硬性要求；
并严格遵守守法合规、诚实守信等职业道德规范；
2026年的测试安排已明确，有意从业者可随时关注协会官网的报名公告；
恪守规范不仅是行业的硬性要求，更是自身职业长期发展的核心保障。
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业资格证2026年报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。从业人员需严守职业道德规范，具备专业素养与合规意识。
2026-05-20 12:02 回复
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证券从业人员需遵守法律法规与职业道德规范，具备专业素养。2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试全年2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试5月报名；预约测试全年6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，考前约1个月开始报名。
2026-05-19 14:56 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员需严格遵守法律法规与行业准则，秉持诚实守信、勤勉尽责原则，禁止内幕交易、操纵市场等行为，保护客户利益，维护行业声誉。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-19 12:09 回复
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证券从业人员需严格遵守职业道德规范，包括诚实守信、勤勉尽责、保守秘密等。2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试全年2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试5月报名；预约测试全年拟举办6次，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-18 17:51 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员需遵守正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密等规范，禁止内幕交易、操纵市场等行为。2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试全年2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试5月报名；预约测试全年6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-16 14:42 回复
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证券从业人员要求：需遵守职业道德规范，包括诚实守信、勤勉尽责、保守秘密等。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-05-15 13:04 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员需遵守正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、合规守法等规范，禁止内幕交易、操纵市场等行为，需持续学习提升专业素养。2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-05-14 10:55 回复
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证券从业人员需恪守职业道德规范，核心包括诚实守信、廉洁自律、客户至上、专业审慎。2026年证券从业资格证报考已公布：统一测试2次（6月27日/9月19日考试，5月/8月报名），专场测试3次（4/11月行业专场、6月地域专场，3/10月/5月报名），预约测试6次面向特定人员，具体日期以当期公告为准，报名通常考前1个月开始。
2026-05-13 11:56 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员应遵守法律法规，恪守诚信、勤勉尽责原则，禁止内幕交易、操纵市场等行为，保护客户利益，维护行业声誉。需具备专业知识与技能，持续学习提升。2026年证券从业资格证报考时间：统一测试2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，4/11月考试3/10月报名，6月考试5月报名；预约测试全年6次，面向特定行业人员，报名日期以当期公告为准，考前约1个月开始。
2026-05-13 11:25 回复
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证券从业人员要求中，职业道德规范是核心。需遵守正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、公平公正原则，禁止内幕交易、操纵市场等行为。2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。从业人员需严守职业道德，通过合规考试持证上岗。
2026-05-12 12:17 回复
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证券从业人员要求包括具备证券从业资格证，2026年报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。职业道德规范是从业人员必须遵守的准则。
2026-04-28 12:31 回复
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证券从业人员要求中，职业道德规范是核心。证券从业资格证2026年报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。从业人员需严格遵守职业道德规范，持续提升专业素养，通过合规考试与实践践行职业操守。
2026-04-27 11:59 回复
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证券从业人员要求严格遵守职业道德规范，需具备专业素养与诚信品质。报考证券从业资格证是入行基础，2026年报考安排如下：统一测试全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-23 14:50 回复
访客
证券从业人员要求中，职业道德规范是核心。其要求从业人员需遵守法律法规，恪守诚信原则，保持专业胜任能力，对客户信息严格保密，杜绝内幕交易和操纵市场等违法行为。同时，证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名，地域专场1次在6月考试，5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-22 13:57 回复
访客
证券从业人员要求中，职业道德规范是核心。其要求从业人员需遵守法律法规，恪守诚信原则，保持专业胜任能力，对客户信息严格保密，杜绝内幕交易和操纵市场等违法行为。同时，证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名，地域专场1次在6月考试，5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-22 13:38 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员需恪守诚信原则，对客户信息严格保密，严禁内幕交易与操纵市场，保持专业胜任能力并持续学习。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-20 14:02 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员需遵守正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、公平竞争的职业道德规范。正直诚信要求言行一致，不误导客户；勤勉尽责需恪尽职守，对客户负责；廉洁保密要杜绝利益输送，保护客户信息；公平竞争则需遵守规则，不扰乱市场秩序。这些规范是从业人员职业行为的基本准则，也是行业健康发展的保障。
2026-04-16 12:14 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业资格证2026年报考时间已公布：统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-15 11:03 回复
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证券从业人员要求_职业道德规范！证券从业人员需遵守正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密等职业道德规范，禁止内幕交易、操纵市场等行为。2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试、5月报名；预约测试全年6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-14 11:54 回复
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证券从业人员要求：需遵守职业道德规范，包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、客户至上等。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-13 12:54 回复
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证券从业人员须恪守职业道德规范，以诚实守信为根本，勤勉尽责履职，坚守廉洁自律底线，严守客户与商业秘密，秉持公平公正原则，不断提升专业胜任能力，维护市场秩序与行业声誉。
2026-04-07 23:41 回复
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证券从业人员须恪守职业道德规范，以诚实守信为基石，勤勉尽责履职，严守客户信息与商业秘密，坚持公平公正对待所有客户，杜绝内幕交易、利益输送等违规行为，廉洁自律，自觉抵制诱惑，维护市场秩序与行业声誉，这是执业底线与职业操守的核心要求。
2026-04-07 04:10 回复
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证券从业人员应恪守职业道德规范，以诚实守信为根本，勤勉尽责履职，廉洁自律抵制利益诱惑，严格保守客户与商业秘密，公平对待所有客户，不误导或欺诈，自觉维护市场秩序与行业声誉，以专业和责任践行职业操守。
2026-04-06 08:52 回复
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证券从业人员职业道德规范要求：诚实守信为本，勤勉尽责履职，廉洁自律拒腐，保守客户与商业秘密，公平对待客户不误导，维护市场公平，遵守法律法规与行业准则，恪守职业操守，践行社会责任，提升专业素养。
2026-04-05 13:22 回复
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证券从业人员职业道德规范以诚实守信、勤勉尽责为核心，要求严守职业操守，恪守法律法规，勤勉审慎履职；严守客户信息与商业秘密，不泄露内幕信息；公平对待所有客户，不偏袒、不歧视，坚决抵制内幕交易、操纵市场等违规行为；廉洁自律，不利用职务之便谋取私利，自觉维护行业声誉与市场秩序，以专业服务保护投资者权益，促进资本市场健康稳定发展。
2026-04-04 17:54 回复
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证券从业人员职业道德规范是其立身之本，核心要求包括：诚实守信，杜绝虚假陈述、内幕交易等违法违规行为；勤勉尽责，以专业审慎态度履行职责，维护市场公平；保守秘密，严守客户信息与商业机密；公平对待客户，不歧视、不误导，保障客户合法权益；遵守法律法规与行业准则，坚守廉洁底线，抵制利益输送，职业道德是市场健康发展的基石，从业人员须内化于心、外化于行，以专业操守赢得信任，守护行业声誉。
2026-04-03 22:06 回复
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