证券经纪人执业_资格申请与执业证书办理！

想当证券经纪人：需先通过证券行业专业人员水平评价测试，

再由任职证券公司向中国证券业协会提交执业证书申请，

2026年测试含统一、专场、预约三类通道。

一、证券经纪人执业资格申请的核心前置条件

① 满足基础报考要求

• 年满18周岁；

• 具有高中及以上文化程度；

• 具有完全民事行为能力。

② 通过指定水平评价测试

• 需通过《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门科目；

• 测试成绩达到60分及以上为合格。

③ 完成机构入职预准备

• 需与合规证券公司达成入职意向；

• 配合公司完成从业人员信息建档。

④ 无违法违规不良记录

• 近3年无证券行业违法违规行为；

• 未被金融监管机构列入失信名单。

二、证券经纪人执业资格申请的具体流程

2026年证券水平评价测试场次安排表：

① 注册协会官方账号

• 登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

• 完成个人实名认证信息填写。

② 选择对应测试场次

• 根据自身身份选择匹配的测试类型；

• 关注当期测试的报名人群限制。

③ 提交报名资料并缴费

• 上传本人身份证件、学历证明扫描件；

• 缴纳测试费用，每科61元。

④ 参加测试并查询成绩

• 按准考证指定时间地点参加机考；

• 考后7个工作日可在协会官网查询成绩。

三、证券经纪人执业证书的办理步骤

① 入职合规证券公司

• 与具备证券经纪业务资质的公司签订正式劳动合同；

• 完成公司内部执业前合规培训。

② 由机构提交执业申请

• 由任职公司在协会从业人员管理系统提交申请；

• 同步提交测试合格成绩单、入职证明等材料。

③ 配合协会资格审核

• 协会会对提交材料进行合规性核查；

• 如有疑问需及时补充相关证明文件。

④ 领取电子执业证书

• 审核通过后，可在协会官网下载电子执业证书；

• 电子证书与纸质证书法律效力等同。

四、证券经纪人执业相关高频问题解答

Q1：未通过水平评价测试，能先入职证券公司吗？

不能。

证券公司需在员工取得测试合格成绩后，才能办理执业注册。

Q2：证券经纪人执业证书需要年审吗？

需要。

每年需完成规定的继续教育课时，

并由机构向协会提交年审申请。

Q3：更换任职机构后，执业证书需要转移吗？

需要。

由新任职机构在协会系统提交变更申请，

原机构配合完成转出流程即可。

Q4：证券水平评价测试成绩有效期是多久？

长期有效。

只要未出现违法违规行为，合格成绩终身认可。

Q5：专场测试和统一测试的成绩效力一样吗？

一样。

无论哪种测试场次，合格成绩都可作为执业申请的依据。

总结

证券经纪人执业需先通过水平评价测试，再由任职机构办理执业证书。

2026年测试场次充足，可根据自身情况灵活选择报名通道。

全程严格遵循中国证券业协会的要求，能有效提升申请通过率。