证券从业人员证券从业资格_持证与执业要求！

证券从业者需先通过证券行业专业人员水平评价测试拿合格证明，再满足入职等条件申请执业证书；2026年有统一、专场、预约三类测试安排。

一、证券从业资格获取：水平评价测试全解析

① 2026年测试安排表

② 报名与成绩相关

• 报名入口：中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报名通常在考前1个月启动；

具体日期以当期公告为准。

• 测试结束7个工作日可查分；

合格证明长期有效，无需年检；

可自行在协会官网打印。

③ 测试科目要求

• 入门需考《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》；

两科均合格，方可取得成绩合格证明；

该证明是申请执业证书的必备前提。

④ 报考基础条件

• 年满18周岁，具有完全民事行为能力；

• 具有高中及以上文化程度；

• 满足协会规定的其他合规条件。

二、证券执业证书申请：核心条件与流程

① 申请必备前提

• 已取得水平评价测试成绩合格证明；

• 已在证券经营、服务机构等合规单位入职；

• 岗位属于证券业务范畴。

② 申请材料清单

• 个人基本信息登记表；

• 成绩合格证明扫描件；

• 所在单位出具的从业岗位证明；

• 协会要求的其他补充材料。

③ 官方申请流程

• 由所在单位统一向协会提交申请；

个人无法单独申请。

• 协会审核通过后，颁发电子执业证书；

可在协会官网查询验证。

④ 执业证书类别

• 包括证券经纪、证券投资咨询、证券投资顾问等类别；

类别与所在岗位直接对应；

岗位变动需及时申请变更执业类别。

三、证券执业后要求：合规与继续教育

① 执业合规底线

• 严格遵守《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》等法规；

• 不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

• 需保守客户及公司商业秘密。

② 继续教育要求

• 每年完成不少于15学时的继续教育；

其中必修学时不少于10学时；

内容涵盖行业新规、业务技能等。

• 未完成学时可能影响执业证书有效性。

③ 执业证书年检

• 由所在单位统一办理年检；

年检内容包括执业合规情况、继续教育完成情况等；

• 未通过年检的，可能被暂停或注销执业证书。

④ 离职后的执业管理

• 离职时，所在单位需向协会提交注销申请；

• 再次入职证券行业的，可由新单位申请恢复执业；

无需重新参加水平评价测试。

四、高频问题解答

Q1：2026年个人可以报名所有测试类型吗？

不能；

统一测试、地域专场面向社会个人开放；

行业专场、预约测试仅面向特定人员，需满足对应条件。

Q2：没有入职能申请执业证书吗？

不能；

执业证书必须由所在证券行业单位统一申请；

个人无单位无法提交申请。

Q3：继续教育可以线上完成吗？

可以；

协会认可的线上继续教育平台均可完成；

学时完成情况会同步至协会系统。

Q4：执业证书类别变更需要重新考试吗？

不需要；

由所在单位向协会提交变更申请；

审核通过后即可更新执业类别。

Q5：成绩合格证明丢失了怎么办？

可重新登录中国证券业协会官网；

在成绩查询板块重新打印即可；

证明长期有效，无需补办实体证书。

总结：

证券从业者从持证到执业，需经历测试拿证、执业申请、持续合规管理三个核心阶段。

2026年测试安排已明确，有意入行人员可根据自身情况选择合适的测试类型报名。

执业后需严格遵守合规要求，按时完成继续教育，确保执业资格持续有效。

如有疑问，可随时登录中国证券业协会官网查询最新政策。