中国证券业协会登记的证券从业人员_管理规范！

本文详解2026年中国证券业协会登记的证券从业人员管理规范；

覆盖登记准入、行为准则、继续教育及高频问题；

附官方2026年测试报名时间表。

一、中国证券业协会登记的证券从业人员_登记准入规范

①登记前置条件

需通过2026年证券行业专业人员水平评价测试对应科目。

已与证券经营机构签订正式劳动合同。

无证券业协会认定的违法违规记录。

②登记申请流程

由任职机构统一在协会官网提交申请。

提交身份证、测试合格证明、劳动合同等材料。

协会5个工作日内完成审核公示。

③2026年测试报名安排

④登记失效情形

离职未在10个工作日内办理变更登记。

连续2年未完成继续教育要求。

出现重大违法违规行为被协会惩戒。

二、中国证券业协会登记的证券从业人员_日常行为管理规范

①执业行为准则

不得泄露客户隐私及内部敏感信息。

不得承诺收益或误导投资者。

需严格遵守投资者适当性管理规定。

②廉洁从业要求

不得收受客户不正当利益。

不得利用职务之便谋取私利。

需主动申报个人利益冲突事项。

③客户服务规范

需如实告知产品风险及收益特征。

需及时响应客户合理诉求。

不得强制或诱导客户交易。

④自律惩戒机制

违规行为将面临警告、暂停执业等处罚。

严重违规者将被撤销登记并列入黑名单。

惩戒信息将在协会官网公示。

三、中国证券业协会登记的证券从业人员_继续教育管理规范

①继续教育时长要求

每年需完成不少于15学时的后续职业培训。

其中职业道德培训不少于3学时。

学时可通过协会指定平台完成。

②继续教育内容范畴

行业新规及监管政策解读。

专业业务技能提升课程。

投资者保护相关专题培训。

③学时认定规则

协会组织的线下培训每45分钟计1学时。

线上课程按实际学习时长折算。

参与行业课题研究可额外抵扣学时。

④未达标处理方式

逾期未完成的将被暂停执业登记。

需在3个月内补完欠缴学时。

补学合格后方可恢复正常执业。

四、中国证券业协会登记的证券从业人员_高频问题解答

Q1：2026年证券水平评价测试报名入口在哪？

在中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）的“从业人员”板块进入报名通道。

Q2：从业人员离职后需要做什么登记变更？

需由原任职机构在10个工作日内提交离职变更申请。

个人也可通过协会官网查询登记状态。

Q3：继续教育可以累计到下一年吗？

不可以。

每年度的学时需在当年12月31日前完成。

逾期未完成的不予结转。

Q4：专场测试和统一测试的区别是什么？

专场测试仅面向特定人群，如行业在职人员或特定地域考生。

统一测试面向所有符合条件的社会考生。

Q5：登记信息有误怎么修改？

由任职机构提交修改申请及佐证材料。

协会审核通过后将更新登记信息。

总结

2026年中国证券业协会对登记从业人员的管理规范涵盖准入、行为、继续教育全流程。

从业人员需严格遵守各项规定，按时完成测试及继续教育。

如有疑问可随时登录协会官网查询最新政策。