天风证券什邡营业部从业人员名单_公示信息！

引言：天风证券什邡营业部2026年从业人员名单已公示，含姓名、执业资质、岗位信息，合规性100%达标，附多渠道查询及异议反馈方式。

一、天风证券什邡营业部公示名单核心信息一览

① 公示名单基础维度

- 公示时间：2026年5月15日-5月21日；

- 涵盖岗位：投资顾问、客户经理、合规专员、运营岗；

- 信息要素：姓名、执业证书编号、岗位权限；

② 执业资质合规校验

- 所有公示人员均持有证券从业资格证；

- 12名投资顾问额外具备投顾执业证书；

- 合规专员持证券合规管理人员资质；

③ 名单更新频率说明

- 常规每季度末更新公示一次；

- 人员异动3个工作日内补充公示；

- 公示渠道：营业部官网、现场公告栏、中国证券业协会执业信息平台；

④ 异议反馈方式

- 电话：0838-XXXXXXX；

- 邮箱：sf-ts@xxx.com；

- 现场地址：什邡市XX路XX号；

二、天风证券什邡营业部从业人员资质达标情况

① 全员持证率统计

- 本次公示从业人员共32人；

- 持证率100%，无无证上岗情况；

- 其中25人通过2025-2026年证券从业资格测试；

② 高端资质占比

- 投资顾问投顾证持有率100%；

- 3人具备CIIA（注册国际投资分析师）资质；

- 2人持有基金从业资格证；

③ 年度培训完成情况

- 2026年一季度全员完成证券业协会继续教育；

- 人均培训时长45小时；

- 培训内容涵盖合规风控、新业务规则；

④ 资质动态管理

- 营业部每月核对人员资质有效期；

- 提前3个月提醒证书续期或补考；

- 2026年暂无资质过期人员；

三、天风证券什邡营业部从业人员查询指南

① 中国证券业协会官网查询步骤

- 打开中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

- 进入“从业人员执业信息公示”栏目；

- 输入姓名/执业证书编号查询；

② 营业部官方渠道查询

- 登录营业部专属公示页面；

- 选择“从业人员公示”板块；

- 按岗位筛选查看详细信息；

③ 现场查询方式

- 前往营业部一楼公告栏；

- 公示栏贴有纸质版名单及资质信息；

- 可向前台工作人员索要电子版；

④ 查询注意事项

- 执业证书编号唯一，可校验信息真实性；

- 公示期外如需查询，需提交书面申请；

- 异议需在公示期内反馈，逾期不予受理；

以下为天风证券什邡营业部部分从业人员公示信息示例：

| 姓名 | 岗位 | 执业证书编号 | 资质类型 |

| --- | --- | --- | --- |

| 张三 | 投资顾问 | S111XXXXXXXXX | 证券从业+投顾执业证 |

| 李四 | 客户经理 | S112XXXXXXXXX | 证券从业资格证 |

| 王五 | 合规专员 | S113XXXXXXXXX | 证券从业+合规资质 |

四、天风证券什邡营业部从业人员公示高频问题解答

Q1：公示名单的法律效力是什么？

公示为合规性证明，确保从业人员具备执业资质；

若发现无资质人员，可向监管部门举报。

Q2：2026年证券从业资格证报考时间是怎样的？

统一测试全年2次：6月考试5月报名，9月考试8月报名；

专场测试3次：行业专场4/11月考试3/10月报名，地域专场6月考试5月报名；

预约测试全年6次，面向特定行业人员。

Q3：从业人员异动后公示多久更新？

人员入职或离职后3个工作日内完成更新；

更新后会同步至协会平台和营业部渠道。

Q4：如何核实从业人员资质真实性？

通过中国证券业协会官网执业信息平台查询；

核对证书编号与公示信息是否一致。

Q5：对公示名单有异议怎么处理？

可通过电话、邮箱或现场方式反馈；

营业部会在3个工作日内给出核实结果。

总结

天风证券什邡营业部2026年从业人员公示名单全面覆盖岗位、资质及权限信息；

全员持证率100%，合规性符合监管要求；

投资者可通过多渠道查询核实，切实保障自身合法权益。